Policies Hochschulen, Förderorganisationen, Verlage

Leitlinien zum Umgang mit Forschungsdaten, sogenannte Forschungsdatenpolicies, werden sowohl von Wissenschaftsorganisationen, Fachgesellschaften, Forschungsförderorganisationen, Hochschulen und Forschungszentren sowie von Verlagen herausgegeben. Dabei haben viele Policies empfehlenden Charakter, etwa in Form von Best-Practice–Regeln. Daneben gibt es aber auch Policies mit verbindlichen Anforderungen an den Umgang mit Forschungsdaten, beispielsweise als Bestandteil von Förderbedingungen.

Policies von bayerischen Hochschulen

Spätestens seit der Initiative „Leistung durch Vielfalt“ des Rats für Informationsinfrastruktur (RfII) sind Forschungsdaten auch im Blick von Infrastruktureinrichtungen und Hochschulverwaltungen. Daher werden regelmäßig neue Leitlinien zum Umgang mit Forschungsdaten verabschiedet und bestehende Leitlinien angepasst.

Die erste Forschungsdaten-Policy einer bayerischen Universität wurde am 8. November 2016 von der Universität Bayreuth erlassen. Nachfolgend finden Sie eine Auflistung von Policies bayerischer Hochschulen. Falls Ihre Einrichtung vergessen wurde, können Sie uns gerne benachrichtigen.

Policies von Förderorganisationen

Je nach Förderorganisation und Projekt können die Anforderungen variieren. Auf SHERPA Juliet finden Sie einen unverbindlichen Überblick zu den Anforderungen vieler internationaler Forschungsförderer. Da einige Förderer teils unterschiedliche Anforderungen für die verschiedenen Förderlinien haben, ist ein Blick auf die aktuellen Förderrichtlinien leider trotzdem unumgänglich.

Im Folgenden werden die Forschungsdaten-Policies einiger der wichtigsten Forschungsförderorganisationen skizziert.

Deutsche Forschungsgemeinschaft (DFG)
Die DFG empfiehlt, die in DFG-Projekten erzeugten Daten so zeitnah wie möglich Dritten für mindestens 10 Jahren zur Verfügung zu stellen. Die für die Nachnutzung der Forschungsdaten anfallenden projektspezifischen Kosten können im Rahmen des Projekts beantragt werden, siehe Leitfaden für die Antragstellung.

Seit 01.08.2019 gilt der Kodex „Leitlinien zur Sicherung guter wissenschaftlicher Praxis“ der DFG. Mit Inkrafttreten des Kodex müssen alle Hochschulen und außerhochschulischen Forschungseinrichtungen die 19 Leitlinien rechtsverbindlich umsetzen, um Fördermittel durch die DFG erhalten zu können. Das Forschungsdatenmanagement ist in besonderem Maße von den nachfolgenden Leitlinien betroffen:

Leitlinie 7: Phasenübergreifende Qualitätssicherung

Leitlinie 10: Rechtliche und ethische Rahmenbedingungen, Nutzungsrechte

Leitlinie 11: Methoden und Standards

Leitlinie 12: Dokumentation

Leitlinie 13: Herstellung von öffentlichem Zugang zu Forschungsergebnissen

Leitlinie 17: Archivierung

In Projektanträgen muss im Abschnitt 2.4 „Umgang mit Forschungsdaten“ dazu Stellung genommen werden, ob und wie die im Projekt gewonnenen Daten anderen zur Verfügung gestellt werden. Hierbei sollte auch auf fachliche Standards für Dokumentation, Metadaten, Datenformate und Datenorganisation eingegangen werden. Für die Zugänglichmachung der Daten sollen auch bestehende Datenrepositorien und Archive berücksichtigt werden. Beachten Sie hierbei die DFG-Checkliste. Weitere Informationen finden Sie auf der DFG-Website „Umgang mit Forschungsdaten“.

Hinzu kommt noch eine stetig wachsende Zahl disziplin-spezifischer Leitfäden, die für einzelne Fachdisziplinen gelten. Diese enthalten meist zusätzliche Anforderungen an das Datenmanagement, die auch in den Anträgen diskutiert werden müssen.

Beachten Sie, dass einzelne Förderlinien strengere Auflagen haben. So muss in Anträgen für einen Sonderforschungsbereich (SFB) zum Datenmanagement im Hauptantrag unter Punkt 1.2.2 Stellung genommen werden. Hier sollte unter anderem skizziert werden, welche Daten erhoben werden, wie die Qualitätssicherung organisiert ist, ob und wie die Daten zugänglich gemacht werden. In welcher Form sich die Einrichtungen beteiligter Institutionen am Datenmanagement beteiligen, sollte im Abschnitt 1.3.3 „Forschungsinfrastrukturen“ erläutert werden. Beachten Sie, dass SFB, die ein datennahes Infrastruktur-Projekt (INF) beantragen, die Belange des Datenmanagements detailreich diskutieren sollten.
Bundesministerium für Bildung und Forschung (BMBF)

Das BMBF hat bislang keine allgemeine Policy, die festlegt, ob und wie Forschungsdaten aus geförderten Projekten zugänglich gemacht werden und inwiefern bereits in der Antragsphase Aussagen zum Datenmanagement getroffen werden müssen. Entsprechende Regelungen finden sich aber in den Zuwendungsvoraussetzungen der einzelnen Förderlinien. In den Richtlinien zur Förderung im Rahmen der Bund-Länder-Initiative „Bildung durch Sprache und Schrift (BiSS)“ sowie zur Stärkung der Forschung in der Geriatrie und Gerontologie wurden beispielsweise Zugänglichmachung der Daten und auch Aussagen zum Forschungsdatenmanagement gefordert.

Allerdings soll bei BMBF-Anträgen im Rahmen des sogenannten Verwertungsplans (siehe beispielsweise Seite 10 der Richtlinien für Zuwendungsanträge auf Ausgabenbasis) auch auf die „Wissenschaftlichen und technischen Erfolgsaussichten“ eingegangen werden. Hier sollte auch die Nachnutzbarkeit der Ergebnisse belegt werden.
Schweizerischer Nationalfonds zur Förderung der wissenschaftlichen Forschung (SNF)
Der SNF ist ein Verfechter von Open Research Data. Seit Oktober 2017 ist ein beim Antrag eingereichter Datenmanagementplan bei vielen Förderlinien verpflichtend. Ein Leitfaden und eine Hilfestellung für die Erstellung des Plans werden vom SNF bereitgestellt. Die abschließende Version des Planes soll in der P3-Datenbank des SNF veröffentlicht werden, siehe Leitfaden für das Lifetime-Management von Forschungsprojekten (Abschnitt 6). Hinzu kommt, dass Daten, die während der Projekte entstehen, nach den FAIR-Prinzipien in einem nicht-kommerziellen Repositorium archiviert werden sollen. Insbesondere wird von den Forschenden erwartet, dass sie
- die Forschungsdaten, an denen sie gearbeitet und die sie während ihrer Forschungsarbeit produziert haben, archivieren,
- diese Daten anderen Forschenden zugänglich machen, sofern dem keine rechtlichen, ethischen oder urheberrechtlichen Gründe, Vertraulichkeitsklauseln oder ähnliches entgegenstehen,
- ihre Daten und Metadaten in bestehenden öffentlichen Datenbanken in Formaten veröffentlichen, die es jedem Interessierten ohne Einschränkungen ermöglicht, sie zu finden, darauf zuzugreifen und sie weiterzuverwenden.
(Quelle: Grundsatzerklärung des SNF zu Open Research Data)

Siehe hierzu Artikel 47 des Beitragsreglements. Die Kosten für FAIRes Datenmanagement können in die Anträge mit aufgenommen werden, siehe unter anderem Artikel 2.13 des Ausführungsreglements.
Fonds zur Förderung der wissenschaftlichen Forschung (FWF)

Der FWF unterstützt als Unterzeichner der „Berlin Declaration on Open Access to Knowledge in the Sciences and Humanities“ freien Zugang zu Forschungsdaten. Im Rahmen von FWF Projekten erhobene Daten sollen, sofern dem keine rechtlichen oder ethischen Schranken im Weg stehen, frei zur Verfügung gestellt werden. Dabei ist gewünscht, dass Daten, auf denen Publikationen aufbauen, mit dem Zeitpunkt der Veröffentlichung zugänglich sind. Über die Veröffentlichung weiterer im Projekt gesammelter Daten entscheidet die Projektleitung. Die vormals bestehende Empfehlung, diese Daten zwei Jahre nach Projektende zu publizieren, wurde hier abgemildert. Siehe hierzu die Open Access Regeln des FWF.

Besonders zu beachten ist, dass seit 01.01.2019 alle bewilligte Projekte einen Datenmanagementplan einreichen müssen, siehe hierzu die Antragsrichtlinien, Punkt 5. Der FWF bietet hierfür eine Vorlage für den Datenmanagementplan, die die Minimalanforderung des FWF abdeckt. Die Forschungsdatenbestimmungen der FWF Open-Access Policy stellen fest:

Der DMP muss zusammen mit dem FWF-Fördervertrag für ein genehmigtes Projekt eingereicht werden. Der DMP ist Voraussetzung für den Projektstart und wird vom FWF auf Vollständigkeit überprüft. Er muss in der gleichen Sprache wie der Förderantrag verfasst sein. Es wird empfohlen, beim Verfassen des DMP mit dem Forschungsdatenmanagement-Support der eigenen Forschungsstätte Rücksprache zu halten. Der DMP ist als „lebendiges Dokument“ zu betrachten. Er kann während der gesamten Projektlaufzeit geändert werden, wobei diese Änderungen dokumentiert werden müssen (DMP-Versionierung). Die endgültige Fassung muss mit dem Endbericht eingereicht werden.
Europäische Kommission

Bei Projektanträgen im Rahmen von Horizon Europe soll Open Science als Modus Operandi für alle Forschenden gelten: „so offen wie möglich, so beschränkt wie nötig“. Insbesondere auf die Umsetzung der FAIR-Prinzipien hinsichtlich Forschungsdaten und Forschungssoftware soll eingegangen werden. Der Programm Guide stellt in den relevanten Abschnitten Informationen zu Open Science bereit.

Open Science-Praktiken werden im Antrag unter Part B, Abschnitt 1. Excellence (insbesondere 1.2 Methodology) bewertet und sollten auf ca. 1/2 – 1 Seite erläutert werden, siehe zum Beispiel im Standardformular HE RIA, IA. Falls Forschungsdaten erhoben oder nachgenutzt werden, sollte das Forschungsdatenmanagement auf einer weiteren Seite dargestellt werden. Ein Datenmanagementplan muss spätestens 6 Monate nach Förderbeginn als „Deliverable“ eingereicht werden. Eine offizielle Word-Vorlage wird bereitgestellt.

Für ERC-Anträge werden 1-2 Sätze zum Forschungsdatenmanagement erwartet, weitere Informationen finden Sie auf der ERC-Website zu Open Science, dem Abschnitt zu Open Science im ERC Work Programm 2022 und in „Open Research Data and Data Management Plans. Information for ERC grantees.“
Wellcome Trust
National Institutes of Health
National Science Foundation

Policies von Verlagen

Einige Verlage haben auch Grundsätze zur Datenverfügbarkeit aufgestellt, in denen die Bereitstellung der Daten eingefordert und für spezifische Daten die Ablage in bestimmten Repositorien verlangt wird.